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天津贵金属交易所投诉受理制度

2013-12-23 21:46来源:新金网

文章作者:admin 字号:T | T

一、投诉受理部门、电话
对会员单位及其工作人员违规行为的投诉由天津贵金属交易所合规部负责受理,投诉电话为:58678164。
二、投诉范围
投诉人认为会员单位及其工作人员有违反交易所规章制度的行为,均可投诉。具体制度包括但不限于以下制度:
(一)违反《天津贵金属交易所交易规则》;
(二)违反 《天津贵金属交易所风险控制管理办法》;(三) 违反《天津贵金属交易所会员管理办法》;
(四) 违反《天津贵金属交易所特别会员管理办法》;
(五) 违反《天津贵金属交易所会员合规管理办法》;
(六)违反《天津贵金属交易所会员单位宣传管理办法》;
(七) 违反《天津贵金属交易所居间人管理指引》。
(八)违反《天津贵金属交易所会员单位分支机构及客户维护管理办法》
(九)《天津贵金属交易所试运行期间投资者开户管理办法》
(十)《天津贵金属交易所投资者销户管理办法》
(十一)《天津贵金属交易所现货交收管理办法》
三、投诉方法
投诉需采取书面形式,要求署真实姓名,交易所对投诉者的身份、姓名等予以保密。
(一)投诉必须符合下列条件:
1、投诉人必须实名投诉;
2、有明确的被投诉人,且被投诉人为天津贵金属交易所的会员单位;
3、有具体的投诉请求和投诉事实;
4、属于天津贵金属交易所受理投诉的范围和管辖范围。(二)投诉应当向交易所合规部递交下列书面资料:
1、投诉申请书;
投诉申请书必须写明:投诉人的姓名、性别、年龄、职业、工作单位、住所和联系方式,法人或者其他组织的名称、住所和法定代表人或者主要负责人的姓名、职务、指定联系人及联系方式;投诉对象;投诉处理请求和投诉事实。投诉人为自然人的,需在投诉申请书上签字;投诉人为法人的,需在投诉申请书上盖章。
2、投诉主体材料(投诉人为自然人的,提交身份证复印件;投诉人为法人的,提交营业执照副本复印件、组织机构代码证复印件、法定代表人身份证明、法定代表人身份证复印件);
3、证据材料(证明所投诉行为的相关证据)。
四、投诉受理
合规部工作人员收到投诉资料后,在2个工作日内进行初步审查,资料齐全的予以登记;投诉资料不全的,告知投诉人补充材料。
投诉登记后,经审查,认为符合受理条件的,于投诉登记后3个工作日内作出受理决定,并通知投诉人;认为不符合受理条件的,应当在投诉登记后3个工作日日内决定不予受理,并书面告知申请人。对于受理的投诉,应及时处理。
五、投诉处理时限
合规部所受理的投诉,要尽快进行调查核实,一般书面投诉在受理后15个工作日内作出处理决定;对较为复杂的投诉,要在受理后30个工作日内作出处理决定。
六、投诉处理
凡经查实的有效投诉,合规部经过必要的调查核实后,按照交易所有关规章制度对被投诉会员单位拟定处理意见,报主管领导和上级领导批示。审批通过后,对会员单位作出处理决定。
七、实施处理方案
按照处理决定处罚违规会员单位,涉及投诉者利益的,将处理结果通知投诉者。
八、入卷归档 将投诉形成的资料装订成卷,归档管理。

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